- 多选题关于上海证券交易所上市股票的配股,下列说法正确的有()。
- A 、证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量
- B 、配股缴款期限内,承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
- C 、由于是申报卖出,因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空功能,即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交
- D 、在配股缴款过程中,由证券公司向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用

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【正确答案:A,B,C】
在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。

- 1 【单选题】对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日()个交易日前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
- A 、5
- B 、3
- C 、1
- D 、8
- 2 【单选题】对于上海证券交易所上市股票的红利派发,股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后,应在确定的权益登记日3个交易日前,向( )申请信息披露。
- A 、上海证券信息公司
- B 、证券登记结算机构
- C 、上海证券交易所
- D 、中国证监会
- 3 【判断题】在上海证券交易所上市的股票,股票发行人派发现金红利时,由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】在上海证券交易所上市的股票配股缴款时,上海证券交易所在配股缴款期内,确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】在上海证券交易所上市的股票配股缴款时,承销商在配股缴款期内,确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】对于在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,如果投资者没有办理指定交易,其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管,不计利息。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日()前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
- A 、
1个交易日 - B 、
3个交易日 - C 、
4个交易日 - D 、
5个交易日
- 8 【选择题】根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板的上市条件不包括()。
- A 、公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上
- B 、首次公开发行股份达到公司股份总数的25%以上
- C 、发行后股本总额不低于人民币5000 万元
- D 、市值及财务指标满足规定的标准
- 9 【选择题】不属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》设置的上市标准的是( )。
- A 、“市值+收入+现金流”标准
- B 、“市值+收入+研究收入”标准
- C 、“市值+净利润+收入”标准
- D 、“市值+研究收入”标准
- 10 【组合型选择题】根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市应当符合下列条件()。Ⅰ.发行后股本总额不低于人民币2500万元Ⅱ.符合中国证监会规定的发行条件Ⅲ.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 首次公开发行股票并上市的发行人应按第9号或第28号准则的要求编制招股说明书及其摘要,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定披露。
- 以下关于我国发行存托凭证的发展说法正确的是( )。
- 单独或者通过合谋,利用()联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量,是操纵证券市场的手段之一。 Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势
- 伦敦证券交易所的交易系统包括()。Ⅰ.SETS系统Ⅱ.SEAQ系统Ⅲ.SETSqx系统Ⅳ.IOB系统
- 中介机构和证监会分担实质性审核职责的是()。
- 退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括()。
- 资产支持证券的基础资产不包括()。
- 下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则,说法正确的有()。Ⅰ.按照合伙协议的约定办理Ⅱ.合伙协议未约定或者约定不明确的,由合伙人协商决定Ⅲ.协商不成的,由合伙人按照实缴出资比例分配、分担Ⅳ.无法确定出资比例的,由合伙人平均分配、分担
- 对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。

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