- 选择题对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司申请IB业务,应当向()提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
- A 、中国工商局
- B 、国务院
- C 、中国证监会
- D 、中国保监会
- 2 【组合型选择题】 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据( ),对其业务范围进行调整。 I.财务状况 II.内部控制水平 III.合规程度 IV.高级管理人员业务管理能力
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ.要求审查董事任职资格 Ⅱ.要求审查监事任职资格 Ⅲ.破产申请 Ⅳ.变更公司章程
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据( ),对其业务范围进行调整。 I.财务状况 II.内部控制水平 III.合规程度 IV.高级管理人员业务管理能力
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制水平、合规程度 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.从业人员数量
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】对于以下()的申请,国务院证券管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不予批准的书面决定。Ⅰ.在境外参股证券经营机构Ⅱ.在境内设立证券公司Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.变更证券公司业务范围
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。
- A 、要求审查股东资格
- B 、要求审查董事任职资格
- C 、变更注册资本
- D 、审查实际控制人资格
- 8 【组合型选择题】对于以下()的申请,国务院证券管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不予批准的书面决定。Ⅰ.在境外参股证券经营机构Ⅱ.在境内设立证券公司Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.变更证券公司业务范围
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。
- A 、要求审查股东资格
- B 、要求审查董事任职资格
- C 、变更注册资本
- D 、审查实际控制人资格
- 10 【选择题】对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。
- A 、要求审查股东资格
- B 、要求审查董事任职资格
- C 、变更注册资本
- D 、审查实际控制人资格
热门试题换一换
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是()。
- 发行人应披露( ),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
- 下列关于做市商交易制度的说法中,正确的是()。 Ⅰ.做市商报出特定证券卖出价格 Ⅱ.投资者报出特定证券卖出价格 Ⅲ.投资者报出特定证券买入价格 Ⅳ.做市商报出特定证券买入价格
- 证券金融公司的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券
- 冲抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中,深圳100指数成分股股票的折算率最高不得超过( )。
- 可转换债券的双重选择权包括()。 Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股 Ⅲ.投资者可自行选择是否转股 Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
- 公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单做虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额()的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以()的罚款。Ⅰ.5%以上15%以下Ⅱ.5%以上10%以下Ⅲ.3万元以上10万元以下Ⅳ.1万元以上10万元以下
- 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载