- 组合型选择题对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ.要求审查董事任职资格 Ⅱ.要求审查监事任职资格 Ⅲ.破产申请 Ⅳ.变更公司章程
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:《证券公司监督管理条例》第十六条,国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或者不予批准的书面决定:
(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月;
(2)对增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月;
(3)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日;(4)对设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日;
(5)对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。(Ⅰ、Ⅱ正确)

- 1 【选择题】证券公司申请IB业务,应当向()提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
- A 、中国工商局
- B 、国务院
- C 、中国证监会
- D 、中国保监会
- 2 【组合型选择题】 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据( ),对其业务范围进行调整。 I.财务状况 II.内部控制水平 III.合规程度 IV.高级管理人员业务管理能力
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据( ),对其业务范围进行调整。 I.财务状况 II.内部控制水平 III.合规程度 IV.高级管理人员业务管理能力
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制水平、合规程度 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.从业人员数量
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】对于以下()的申请,国务院证券管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不予批准的书面决定。Ⅰ.在境外参股证券经营机构Ⅱ.在境内设立证券公司Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.变更证券公司业务范围
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。
- A 、要求审查股东资格
- B 、要求审查董事任职资格
- C 、变更注册资本
- D 、审查实际控制人资格
- 7 【选择题】对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。
- A 、要求审查股东资格
- B 、要求审查董事任职资格
- C 、变更注册资本
- D 、审查实际控制人资格
- 8 【组合型选择题】对于以下()的申请,国务院证券管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不予批准的书面决定。Ⅰ.在境外参股证券经营机构Ⅱ.在境内设立证券公司Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.变更证券公司业务范围
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。
- A 、要求审查股东资格
- B 、要求审查董事任职资格
- C 、变更注册资本
- D 、审查实际控制人资格
- 10 【选择题】对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。
热门试题换一换
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- 下列各项中,()均属于风险管理策略。 Ⅰ.风险分散Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险量化Ⅳ.风险规避
- 2018年3月12日,某年息10%,每年付息1次,面值为100元的国债,上次付息日为2017年12月31日。如净价报价为102.15元,则按实际天数计算的实际支付价格为()。
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