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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券投资顾问向客户提供建议的依据有()。
  • A 、应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
  • B 、应当提示潜在的投资风险
  • C 、不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
  • D 、可以向客户承诺或者保证投资收益

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参考答案

【正确答案:A,B,C】

选项ABC正确:证券投资顾问向客户提供建议的依据有:
(1)应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期;
(2)应当提示潜在的投资风险;
(3)不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

证券投资顾问不得向客户承诺或者保证投资收益。

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