- 组合型选择题证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅱ.应当提示潜在的投资风险Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:证券投资顾问向客户提供建议的依据有:
(1)应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期;
(2)应当提示潜在的投资风险;
(3)不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
证券投资顾问不得向客户承诺或者保证投资收益。
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