- 组合型选择题证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:《证券投资顾问业务暂行规定》第16 条规定,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据;投资建议的依据包括:证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)

- 1 【多选题】证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()。
- A 、
提示潜在的投资风险 - B 、
保证投资收益 - C 、
向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考 - D 、
通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- 2 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- 7 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。
- 在期货市场上,利用同一合约在不同市场上的短暂的价格差异进行买卖,赚取利润的行为称为( )。
- 我国证券公司债券()。
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- 我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立的股份有限公司,应符合的要求有()。 Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份 Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
- 下列选项中属于金融期货主要交易制度的有( )。Ⅰ.限仓制度Ⅱ.逐日盯市制度Ⅲ.集中交易制度Ⅳ.有负债的结算制度

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