- 判断题我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
证券从业人员等不得买卖股票，但基金、国债除外。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ ）。
- A 、B股
- B 、可转换债券
- C 、国债
- D 、A股
- 2 【单选题】我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。
- A 、
可转换债券 - B 、
A股 - C 、
国债 - D 、
B股
- 3 【多选题】根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。
- A 、弄虚作假
- B 、徇私舞弊
- C 、故意刁难有关当事人
- D 、不按规定履行报告义务
- 4 【单选题】根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【判断题】根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ.弄虚作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁难有关当事人 Ⅳ.不按规定履行报告义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。 I. 弄虚作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁难有关当事人 IV. 不按规定履行报告义务
- A 、I 、II
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、III 、IV
- 8 【组合型选择题】根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。 I. 弄虚作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁难有关当事人 IV. 不按规定履行报告义务
- A 、I 、II
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、III 、IV
- 9 【组合型选择题】根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ.弄虚作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁难有关当事人 Ⅳ.不按规定履行报告义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ.弄虚作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁难有关当事人 Ⅳ.不按规定履行报告义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
- 财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。
- 机构为从业人员申请期货从业执业资格，应向（）提交申请。
- 下列各项中，不属于证券投资基金作用的是（）。
- 在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。 Ⅰ.证券登记结算公司 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所
- （）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
- 证券公司风险控制指标体系以（）为核心。I.净资本II.净资产III.利润率IV.流动性
- 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品采取方式的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.报价Ⅱ.协议Ⅲ.做市Ⅳ.集中竞价
- 下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
RqK6l