- 多选题A上市公司于2010年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据《发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司增发股票条件的有()。
- A 、2007年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
- B 、2008年8月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%
- C 、2009年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
- D 、2010年1月为控股股东违规提供担保
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参考答案【正确答案：A,D】
本题考核上市公司增发股票的条件。上市公司现任董事、监事和高级管理人员最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责;最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为;最近24个月内曾公开发行证券的,发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形,不得增发股票。故选项B、C并不违反增发股票的条件。
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- 7 【综合题（主观）】2010年8月，中国证监会在对甲上市公司（以下简称“甲公司”）进行例行检查中，发现甲公司存在以下事实：（1）2010年3月1日，甲公司披露了2009年年度报告。经查，为甲公司年度财务会计报告出具审计报告的注册会计师张某于2010年3月3日买入甲公司股票10万股，3月10日全部卖出，获利3万元。甲公司的董事李某于2010年2月10日买入甲公司股票20万股，3月10日全部卖出，获利9万元。（2）2010年4月1日，甲公司副总经理康某将其于2010年2月1日买人的甲公司股票10万股全部卖出，获利20万元。2010年4月10日，持有甲公司2%股份的股东王某（已连续持有8个月）要求甲公司董事会收回康某20万元的股票转让收益，但甲公司董事会直到2010年5月20日仍未执行王某的请求，王某遂于2010年6月1日以自己的名义向人民法院提起诉讼，要求康某向甲公司返还20万元的股票转让收益。（3）甲公司的总股本为10亿股，其国有控股股东A公司在未经国务院国有资产监督管理机构审核批准的情况下，在最近连续3个会计年度通过证券交易系统累计净转让股份达5000万股（不涉及对甲公司控制权的转移）。（4）2010年6月10日，甲公司的国有股东B公司拟以协议方式将其持有的甲公司股份全部转让给C公司。根据双方达成的协议，转让价格拟订为上市公司股份转让信息公告日前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值的85%。C公司拟以现金支付，C公司在股份转让协议签订后5个工作日内向B公司支付20%的保证金，其余价款在股份过户后1年内付清。（5）2010年6月20日，甲公司为D公司1000万元的银行贷款提供担保。经查：D公司借款后的资产负债率将达75%，债权人E银行在明知该项担保未经甲公司股东大会批准的情况下仍与甲公司签订了担保合同。银行贷款到期后，债务人1）公司不能清偿的债务为600万元。（6）2010年7月1日，持有甲公司6%股份的F公司向G银行贷款8000万元，并以其所持甲公司6%的股份设定了质押。F公司和G银行于7月1日签订了质押合同，并于7月10日向证券登记结算机构办理了登记。F公司将该事项及时告知了甲公司董事会，但甲公司对该信息一直未进行任何披露。（7）2008年4月1日，甲公司得知：乙公司摹仿甲公司已经注册的驰名商标在不相同的商品上作为商标使用，误导公众，致使甲公司的利益可能受到损害。鉴于乙公司的侵权行为仍在持续，2010年8月1日，甲公司对乙公司提起了诉讼。要求：根据有关规定，分别回答以下问题：（1）根据本题要点（1）提示的内容，指出张某买卖甲公司股票的行为是否符合规定？并说明理由。如果张某的行为不合法，张某应承担何种法律责任？指出李某买卖甲公司股票的行为是否符合规定？并说明理由。（2）根据本题要点（2）提示的内容，指出康某买卖甲公司股票的行为是否符合规定？并说明理由。如果康某的行为不合法，除其所得收益归甲公司所有之外，康某还应承担何种法律责任？指出王某以自己的名义向人民法院提起诉讼，要求康某向甲公司返还20万元股票转让收益的做法是否符合规定？并说明理由。（3）根据本题要点（3）提示的内容，指出A公司的做法是否符合规定？并说明理由。（4）根据本题要点（4）提示的内容，指出B公司与C公司达成的股份转让协议有哪些不符合规定之处？并分别说明理由。（5）根据本题要点（5）提示的内容，指出甲公司为D公司提供的担保未经甲公司股东大会批准是否符合规定？并说明理由。对于债务人D公司不能清偿的600万元债务，债权人E银行可以要求甲公司清偿的数额不应超过多少万元？并说明理由。（6）根据本题要点（6）提示的内容，指出F公司和G银行签订的质押合同何时生效？G银行的质权何时设立？甲公司对该事项未进行任何信息披露的做法是否符合规定？并分别说明理由。（7）根据本题要点（7）提示的内容，指出乙公司的行为是否侵犯了甲公司的注册商标专用权？并说明理由。当甲公司对乙公司提起诉讼时，如果乙公司提出诉讼时效抗辩，甲公司是否丧失胜诉权？并说明理由。
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