- 客观案例题甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,一下说法正确的是( )。
- A 、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
- B 、该转让行为应当报中国证监会批准
- C 、该转让行为不需要报监管机构批准
- D 、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
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参考答案【正确答案：C】
《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
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- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【单选题】钱某是持有某期货公司3％股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3％的股权增加到了6％，那么这次股权变更应当报( )批准。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、中国证监会
- D 、国务院
- 3 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 4 【单选题】下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）
- A 、净资本9亿元
- B 、没有较大数额的到期清偿债务
- C 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- D 、近3年内未因严重违法违规经营收到行政处罚或者刑事处罚
- 5 【单选题】甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。
- A 、应当经甲公司所在地中国证监会派出机构批准
- B 、应当经乙公司所在地中国证监会派出机构批准
- C 、应当经中国证监会批准
- D 、应当经中国期货业协会批准
- 6 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
- A 、变更股权申请书
- B 、间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
- C 、拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
- D 、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- 7 【客观案例题】甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,一下说法正确的是( )。
- A 、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
- B 、该转让行为应当报中国证监会批准
- C 、该转让行为不需要报监管机构批准
- D 、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
- 8 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起（）内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 10 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东出现下列( )情形之一的，应当在3日内通知期货公司。
- A 、其持有的基金公司股权被冻结
- B 、质押所持有的期货公司股权
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
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- 1988年，（）创办我国首家外汇调剂公开市场，把原来外汇调剂中心的柜台交易改为竞价交易，允许价格浮动。
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