- 单选题甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是()。
- A 、应当经甲公司所在地中国证监会派出机构批准
- B 、应当经乙公司所在地中国证监会派出机构批准
- C 、应当经中国证监会批准
- D 、应当经中国期货业协会批准

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【正确答案:C】
《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:
(一)变更控股股东、第一大股东;
(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;
(三)单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。

- 1 【客观案例题】甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,一下说法正确的是( )。
- A 、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
- B 、该转让行为应当报中国证监会批准
- C 、该转让行为不需要报监管机构批准
- D 、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
- 2 【多选题】期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、变更股权申请书
- B 、股东会关于变更股权的决议文件
- C 、股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D 、变更后期货公司股东股权背景情况图
- 3 【多选题】期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )。
- A 、变更股权申请书
- B 、股东会关于变更股权的决议文件
- C 、总经理制作的变更股权的方案文件
- D 、变更后期货公司股东股权背景情况图
- 4 【客观案例题】甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,一下说法正确的是( )。
- A 、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
- B 、该转让行为应当报中国证监会批准
- C 、该转让行为不需要报监管机构批准
- D 、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
- 5 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 6 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。
- A 、质押所持有的期货公司股权
- B 、所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、变更名称
- 9 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 10 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东出现下列( )情形之一的,应当在3日内通知期货公司。
- A 、其持有的基金公司股权被冻结
- B 、质押所持有的期货公司股权
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
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