- 判断题持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
《期货公司监督管理办法》第七十九条持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、变更股权申请书
- B 、股东会关于变更股权的决议文件
- C 、股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D 、变更后期货公司股东股权背景情况图
- 2 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 3 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
- A 、变更股权申请书
- B 、间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
- C 、拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
- D 、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- 4 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起（）内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 6 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起（）内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 8 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。
- A 、质押所持有的期货公司股权
- B 、所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、变更名称
- 9 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起（）内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 10 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东出现下列( )情形之一的，应当在3日内通知期货公司。
- A 、其持有的基金公司股权被冻结
- B 、质押所持有的期货公司股权
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
热门试题换一换
- 王某具有期货从业资格考试合格证明且若符合下列（）条件时，机构可以任用他从事期货业务，并且应当为其办理从业资格申请。
- 外汇掉期与货币互换的区别不包括（ ）。
- 金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法。（）
- 原材料库存管理的实质是（）。
- 下列关于上证50ETF期权的说法正确的是（）。
- 某投资人在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资人的投资结果是（）。（每张合约1吨标的物，其他费用不计）
- 若预期标的资产价格下跌，则该投资者持有的组合价值将（ ）。
- 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。
- 我国外汇管理交易中心的人民币兑美元外汇掉期期限包括（）。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》下列不属于专业投资者的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
k2yAD