- 多选题持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
- A 、变更股权申请书
- B 、间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
- C 、拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
- D 、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
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【正确答案:A,C,D】
第十七条 期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第十九条 期货公司变更股权,有本办法第十七条所列情形的,应当提交下列申请材料:
(一)申请书;
(二)关于变更股权的决议文件;
(三)股权转让或者变更出资合同,以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书;
(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明;
(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构作出的相关决议;
(六)所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明;
(七)律师事务所出具的法律意见书;
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- 1 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 2 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 3 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 6 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 8 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。
- A 、质押所持有的期货公司股权
- B 、所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、变更名称
- 9 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 10 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东出现下列( )情形之一的,应当在3日内通知期货公司。
- A 、其持有的基金公司股权被冻结
- B 、质押所持有的期货公司股权
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
热门试题换一换
- 某交易者以1450元/吨买入1手菜柏期货合约,成交后该合约价格上涨至1470元/吨,因预测价格仍将上涨,交易者决定继续持有该合约,并借助止损指令控制风险,该止损指令设定的价格为()元/吨较合理。
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