- 选择题下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法错误的是()。
- A 、具有证券经纪业务资格
- B 、公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- C 、配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
- D 、具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B说法错误:根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件:
(1)具有证券经纪业务资格。
(2)股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力,配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员。
(3)具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施;业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“登记结算公司”)组织的测试。
(4)公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法正确的是()。
- A 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚
- B 、股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力,配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
- C 、具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
- D 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 2 【选择题】证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,下列说法错误的是()。
- A 、应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度
- B 、全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
- C 、准确评估投资者的风险承受能力
- D 、不得向客户作获利保证,但是可以为客户进行收益预测
- 3 【选择题】下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法错误的是()。
- A 、具有证券经纪业务资格
- B 、公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- C 、配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
- D 、具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
- 4 【选择题】下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法错误的是()。
- A 、具有证券经纪业务资格
- B 、公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- C 、配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
- D 、具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
- 5 【选择题】证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,下列说法错误的是()。
- A 、应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度
- B 、全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
- C 、准确评估投资者的风险承受能力
- D 、不得向客户作获利保证,但是可以为客户进行收益预测
- 6 【选择题】下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法正确的是()。
- A 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚
- B 、股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力,配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
- C 、具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技 术系统等软硬件设施
- D 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 7 【选择题】下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法正确的是()。
- A 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚
- B 、股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力,配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
- C 、具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技 术系统等软硬件设施
- D 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 8 【选择题】下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法错误的是()。
- A 、具有证券经纪业务资格
- B 、公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- C 、配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
- D 、具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
- 9 【选择题】下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法错误的是()。
- A 、具有证券经纪业务资格
- B 、公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- C 、配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
- D 、具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
- 10 【选择题】证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,下列说法错误的是()。
- A 、应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度
- B 、全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
- C 、准确评估投资者的风险承受能力
- D 、不得向客户作获利保证,但是可以为客户进行收益预测
热门试题换一换
- 律师对股份制改组的企业应进行( )等方面的审查。
- 证券公司的内部控制应当渗透到()等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。
- 按现行规定,我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。
- 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。 I. 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存 III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 IV. 证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
- 有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于()。
- 根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
- 非参与优先股票是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是()。
- 关于证券公司的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
- 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载