- 选择题证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,下列说法错误的是()。
- A 、应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度
- B 、全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
- C 、准确评估投资者的风险承受能力
- D 、不得向客户作获利保证,但是可以为客户进行收益预测

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【正确答案:D】
选项D说法错误:证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务不得向客户作获利保证,也不可以为客户进行收益预测;
选项A、B、C说法正确:证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度,全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险,准确评估投资者的风险承受能力,不得向客户作获利保证,不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险,不得虚假宣传、误导客户。

- 1 【选择题】下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法错误的是()。
- A 、具有证券经纪业务资格
- B 、公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- C 、配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
- D 、具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
- 2 【选择题】证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,下列说法错误的是()。
- A 、应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度
- B 、全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
- C 、准确评估投资者的风险承受能力
- D 、不得向客户作获利保证,但是可以为客户进行收益预测
- 3 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【选择题】下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法正确的是()。
- A 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚
- B 、股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力,配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
- C 、具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技 术系统等软硬件设施
- D 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 6 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后()内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 7 【选择题】证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,下列说法错误的是()。
- A 、应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度
- B 、全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
- C 、准确评估投资者的风险承受能力
- D 、不得向客户作获利保证,但是可以为客户进行收益预测
- 8 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后()内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 10 【选择题】证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,下列说法错误的是()。
- A 、应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度
- B 、全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
- C 、准确评估投资者的风险承受能力
- D 、不得向客户作获利保证,但是可以为客户进行收益预测
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- 证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。
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