- 组合型选择题 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。 I.审查 II.监督 III.检查 IV.咨询和培训
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
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- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
- D 、该公司分配股利或者增资的计划
- 9 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。
- A 、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
- B 、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
- C 、合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
- D 、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
- 10 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（）。
- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
- D 、该公司分配股利或者增资的计划
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