- 多选题期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
- A 、取得业务资格
- B 、预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失
- C 、变更风险管理负责人
- D 、与期货公司及其关联方发生重大关联交易
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参考答案【正确答案：A,C,D】
《期货公司监督管理办法》第五十三条 期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的，期货公司应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告：
（一）注册登记、取得业务资格、设立子公司；
（二）变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等；
（三）取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格；
（四）变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人；
（五）机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚；
（六）预计发生重大亏损或者遭受超过净资产 10％的重大损失；
（七）与期货公司及其关联方发生重大关联交易；
（八）按规定应当向境外监管机构报告的重大事项；
（九）中国证监会规定的其他重大事项。
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- A 、申请日前6个月符合风险监管指标标准
- B 、近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C 、最近一次期货公司分类监管评级不低于 B 类 BB 级
- D 、具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险
- 2 【多选题】期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
- A 、取得业务资格
- B 、预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失
- C 、变更风险管理负责人
- D 、与期货公司及其关联方发生重大关联交易
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- A 、取得业务资格
- B 、预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失
- C 、变更风险管理负责人
- D 、与期货公司及其关联方发生重大关联交易
- 4 【多选题】期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
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- B 、预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失
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- A 、中国证监会
- B 、国家外汇管部门
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- C 、 申请前2年该境外机构经审计的财务报表
- D 、该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件
- 10 【单选题】境外机构设立外商投资期货公司，应当向（）提出申请。
- A 、中国证监会
- B 、国家外汇管部门
- C 、公司登记机关
- D 、期货交易所
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