- 多选题期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
- A 、取得业务资格
- B 、预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失
- C 、变更风险管理负责人
- D 、与期货公司及其关联方发生重大关联交易
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
《期货公司监督管理办法》第五十三条 期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的，期货公司应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告：
（一）注册登记、取得业务资格、设立子公司；
（二）变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等；
（三）取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格；
（四）变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人；
（五）机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚；
（六）预计发生重大亏损或者遭受超过净资产 10％的重大损失；
（七）与期货公司及其关联方发生重大关联交易；
（八）按规定应当向境外监管机构报告的重大事项；
（九）中国证监会规定的其他重大事项。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司设立、收购、参股境外经营机构，应当具备的条件包括（）。
- A 、申请日前6个月符合风险监管指标标准
- B 、近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C 、最近一次期货公司分类监管评级不低于 B 类 BB 级
- D 、具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险
- 2 【多选题】期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
- A 、取得业务资格
- B 、预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失
- C 、变更风险管理负责人
- D 、与期货公司及其关联方发生重大关联交易
- 3 【多选题】期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
- A 、取得业务资格
- B 、预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失
- C 、变更风险管理负责人
- D 、与期货公司及其关联方发生重大关联交易
- 4 【多选题】期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
- A 、取得业务资格
- B 、预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失
- C 、变更风险管理负责人
- D 、与期货公司及其关联方发生重大关联交易
- 5 【多选题】境外机构设立外商投资期货公司，应当向中国证监会提交以下（）材料。
- A 、由中国境内律师事务所出具的法律意见书
- B 、该境外机构是否具健全的内部控制制度和风险管理体系的证明文件
- C 、 申请前2年该境外机构经审计的财务报表
- D 、该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件
- 6 【单选题】境外机构设立外商投资期货公司，应当在（）登记注册。
- A 、中国证监会
- B 、国家外汇管部门
- C 、公司登记机关
- D 、商务主管部门
- 7 【单选题】境外机构设立外商投资期货公司，应当在（）登记注册。
- A 、中国证监会
- B 、国家外汇管部门
- C 、公司登记机关
- D 、商务主管部门
- 8 【单选题】境外机构设立外商投资期货公司，应当向（）提出申请。
- A 、中国证监会
- B 、国家外汇管部门
- C 、公司登记机关
- D 、期货交易所
- 9 【单选题】境外机构设立外商投资期货公司，应当向（）提出申请。
- A 、中国证监会
- B 、国家外汇管部门
- C 、公司登记机关
- D 、期货交易所
- 10 【多选题】境外机构设立外商投资期货公司，应当向中国证监会提交以下（）材料。
- A 、由中国境内律师事务所出具的法律意见书
- B 、该境外机构是否具健全的内部控制制度和风险管理体系的证明文件
- C 、 申请前2年该境外机构经审计的财务报表
- D 、该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件
热门试题换一换
- （ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
- 以下人员或机构中不能从事期货交易的有（ ）。
- 下列不属于中国人民银行的货币公开市场操作工具的是（）。
- 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。
- 按照期货交易相关规定，标准仓单生效后，可用于（）。
- 若用最小二乘法估计的回归方程为PPI=0.002+0.85CPI，通过了模型的各项显著性检验，表明（）。
- 在进行区间估计的统计推断时，要想同时提高置信度和精度只能增加样本容量。（）
- 禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3rjbj