- 多选题期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列()事项的,应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
- A 、取得业务资格
- B 、预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5%的重大损失
- C 、变更风险管理负责人
- D 、与期货公司及其关联方发生重大关联交易
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参考答案
【正确答案:A,C,D】
《期货公司监督管理办法》第五十三条 期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的,期货公司应当在 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告:
(一)注册登记、取得业务资格、设立子公司;
(二)变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等;
(三)取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格;
(四)变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人;
(五)机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚;
(六)预计发生重大亏损或者遭受超过净资产 10%的重大损失;
(七)与期货公司及其关联方发生重大关联交易;
(八)按规定应当向境外监管机构报告的重大事项;
(九)中国证监会规定的其他重大事项。
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