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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 组合型选择题 证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:A】

选项A正确:证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括:

(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

(2)证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险;

(3)证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员;   

(4)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制;

(5)已按规定建立健全介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度;

(6)具有满足业务需要的技术系统;

(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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