- 多选题投资分析师执业行为操作规则包括（）。
- A 、投资及建议的适宜性
- B 、分析和表述的合理性
- C 、信息披露的准确性
- D 、对客户的资金和头寸等商业信息和个人隐私的保密性
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参考答案【正确答案：A,B,D】
信息披露的“全面性”。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述，包括（ ）。
- A 、投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
- B 、在投资推荐或操作后要保留相应的记录
- C 、在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素
- D 、在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
- 2 【单选题】投资分析师道德规范的三大原则不包括（）。
- A 、公平对待已有客户和潜在客户原则
- B 、独立性和客观性原则
- C 、诚实、正直、公平原则
- D 、信托责任原则
- 3 【多选题】投资分析师执业纪律规定（ ）。
- A 、利益冲突的披露
- B 、交易的优先权
- C 、禁止利用非公开信息
- D 、禁止剽窃
- 4 【多选题】投资分析师在执业行为中遵循分析和表述的合理性，这就要求（）。
- A 、投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
- B 、在投资推荐或操作后要保留相应的记录
- C 、在发布投资建议时力争避免材料的不正确表述
- D 、在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素
- 5 【多选题】投资分析师执业纪律包括（）。
- A 、禁止不正确表述
- B 、利益冲突的披露
- C 、交易的优先权
- D 、禁止利用非公开信息
- 6 【单选题】投资分析师与律师、会计师在从业的特点上不同的是（ ）。
- A 、利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
- B 、结论具有确定性、惟一性
- C 、没有自律性组织
- D 、对既往事实进行研究，并得出结论
- 7 【单选题】投资分析师道德规范的三大原则不包括（）。
- A 、公平对待已有客户和潜在客户原则
- B 、独立性和客观性原则
- C 、诚实、正直、公平原则
- D 、信托责任原则
- 8 【多选题】对于违反执业行为准则的期货投资咨询从业人员，中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是（ ）。
- A 、训诫
- B 、批评
- C 、公开谴责
- D 、撤销从业资格
- 9 【多选题】《期货从业人员执业行为准则》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。
- A 、低于经营成本收取手续费
- B 、在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- C 、贬低或诋毁其他机构从业人员
- D 、了解投资者的财务状况
- 10 【多选题】《期货从业人员执业行为准则》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。
- A 、贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
- B 、给予长期合作客户手续费优惠
- C 、夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
- D 、利用与有关组织的关系进行业务垄断
热门试题换一换
- 只有当实际的股指期货价格高于标的现货指数时,套利机会才有可能出现（）。
- 按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币10800万元。
- 假设天然橡胶4个月的持仓成本为160～170元/吨，期货交易手续费10元/吨，某交易者打算利用天然橡胶期货进行期现套利，则下列价格行情中，（ ）适合进行买入现货卖出期货操作。
- 美国商品期货委员会（CFTC）持仓报告最核心的内容是（）。
- 截止2016年5月，我国上市交易的金融期货品种有（）。
- 下列属于跨品种套利交易的情况（）。
- 影响远期汇率的因素包括（）。
- 期货公司从事经纪业务，接受客户全权委托进行期货交易，交易产生的损失主要由（）承担。
- 利率类结构化产品中，属于内嵌利率远期的利率类结构化产品是（）。
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