- 多选题对于违反执业行为准则的期货投资咨询从业人员，中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是（ ）。
- A 、训诫
- B 、批评
- C 、公开谴责
- D 、撤销从业资格
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
惩戒措施包括：训诫、公开谴责、暂停从业资格、撤销从业资格等，并作协会网站或指定媒体上向社会公布。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】对于违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员，中国期货业协会除了对其进行惩戒外，并在协会网站或指定媒体上向社会公布。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位，经告诫仍不改正的，（）将视其情节轻重予以纪律惩戒。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、中国金融期货交易所
- 3 【单选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒不包括（）。
- A 、协会内通报批评
- B 、通过媒体公开谴责
- C 、取消会员资格并公告
- D 、罚款
- 4 【单选题】对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（ ）。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国金融期货交易所
- D 、期货公司会员单位
- 5 【多选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重，采取的纪律惩戒包括（ ）。
- A 、取消会员资格并公告
- B 、通过媒体公开谴责
- C 、批评
- D 、期货业协会内通报批评
- 6 【单选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位，经告诫仍不改正的，（）将视其情节轻重予以纪律惩戒。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、中国金融期货交易所
- 7 【单选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒不包括（）。
- A 、协会内通报批评
- B 、通过媒体公开谴责
- C 、取消会员资格并公告
- D 、罚款
- 8 【多选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重，采取的纪律惩戒包括（ ）。
- A 、取消会员资格并公告
- B 、通过媒体公开谴责
- C 、批评
- D 、期货业协会内通报批评
- 9 【单选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位，经告诫仍不改正的，（）将视其情节轻重予以纪律惩戒。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、中国金融期货交易所
- 10 【多选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重，采取的纪律惩戒包括（ ）。
- A 、取消会员资格并公告
- B 、通过媒体公开谴责
- C 、批评
- D 、期货业协会内通报批评
热门试题换一换
- 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
- 中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。
- 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务（）。
- 下列关于交易所推出的AU1212，说法正确的是（）。
- 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆期货合约。但甲期货公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。
- 期货合约的主要内容包括（）。
- 我国交易所国债期货和国债现货报价的表述正确的是（）。
- 如果将最小赎回价值规定为80元，市场利率不变，期权组合的价值是6.83，则产品的息票率应为（）。
- 期货合约与远期合约的不同点主要表现在( )方面。
- 期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司应对其进行离任审计。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3VODn