- 多选题对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重,采取的纪律惩戒包括( )。
 - A 、取消会员资格并公告
 - B 、通过媒体公开谴责
 - C 、批评
 - D 、期货业协会内通报批评
 

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条 对违反本规定的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩罚:
 (一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。
 对于相关违规期货人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位,经告诫仍不改正的,()将视其情节轻重予以纪律惩戒。
 - A 、中国证监会
 - B 、中国期货业协会
 - C 、中国证券业协会
 - D 、中国金融期货交易所
 
- 2 【单选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒不包括()。
 - A 、协会内通报批评
 - B 、通过媒体公开谴责
 - C 、取消会员资格并公告
 - D 、罚款
 
- 3 【多选题】对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒( )。
 - A 、训诫
 - B 、协会内通报批评
 - C 、通过媒体公开谴责
 - D 、取消会员资格并公告
 
- 4 【判断题】对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。 ( )
 - A 、正确
 - B 、错误
 
- 5 【单选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位,经告诫仍不改正的,()将视其情节轻重予以纪律惩戒。
 - A 、中国证监会
 - B 、中国期货业协会
 - C 、中国证券业协会
 - D 、中国金融期货交易所
 
- 6 【单选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒不包括()。
 - A 、协会内通报批评
 - B 、通过媒体公开谴责
 - C 、取消会员资格并公告
 - D 、罚款
 
- 7 【多选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重,采取的纪律惩戒包括( )。
 - A 、取消会员资格并公告
 - B 、通过媒体公开谴责
 - C 、批评
 - D 、期货业协会内通报批评
 
- 8 【判断题】对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。 ( )
 - A 、正确
 - B 、错误
 
- 9 【单选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位,经告诫仍不改正的,()将视其情节轻重予以纪律惩戒。
 - A 、中国证监会
 - B 、中国期货业协会
 - C 、中国证券业协会
 - D 、中国金融期货交易所
 
- 10 【多选题】对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重,采取的纪律惩戒包括( )。
 - A 、取消会员资格并公告
 - B 、通过媒体公开谴责
 - C 、批评
 - D 、期货业协会内通报批评
 
热门试题换一换
- 在利率期货市场上,若一国实行固定汇率制度,()。
 - 在需求不变的情况下,供给的变动引起( )。
 - 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )
 - 期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
 - 期货程序化交易中,选择合适的市场需要考虑以下几个方面的因素()。
 - 套期保值的本质是“风险对冲”,以降低风险对企业经营活动的影响,实现其稳健经营。()
 - 期货交易以保证金制度为基础,实行每日无负债结算制度,每日进行结算且由结算机构担保履约,所以信用风险较小。
 - 首席风险官开展工作应当保留工作底稿和工作记录,至少保存到工作完全处理好为止。()
 
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
wQxRP
