- 多选题投资分析师执业纪律包括（）。
- A 、禁止不正确表述
- B 、利益冲突的披露
- C 、交易的优先权
- D 、禁止利用非公开信息
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察投资分析师执业纪律。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述，包括（ ）。
- A 、投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
- B 、在投资推荐或操作后要保留相应的记录
- C 、在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素
- D 、在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
- 2 【单选题】投资分析师道德规范的三大原则不包括（）。
- A 、公平对待已有客户和潜在客户原则
- B 、独立性和客观性原则
- C 、诚实、正直、公平原则
- D 、信托责任原则
- 3 【多选题】投资分析师的基本要求包括（）。
- A 、诚实、正直、公平
- B 、独立、客观
- C 、以谨慎认真态度，从道德标准出发进行各种行为
- D 、努力保持和提高自己的职业水平和竞争力
- 4 【多选题】投资分析师执业行为操作规则包括（）。
- A 、投资及建议的适宜性
- B 、分析和表述的合理性
- C 、信息披露的准确性
- D 、对客户的资金和头寸等商业信息和个人隐私的保密性
- 5 【多选题】投资分析师执业纪律规定（ ）。
- A 、利益冲突的披露
- B 、交易的优先权
- C 、禁止利用非公开信息
- D 、禁止剽窃
- 6 【多选题】投资分析师在执业行为中遵循分析和表述的合理性，这就要求（）。
- A 、投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
- B 、在投资推荐或操作后要保留相应的记录
- C 、在发布投资建议时力争避免材料的不正确表述
- D 、在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素
- 7 【多选题】一般地讲，投资分析师自律性组织的特点有（ ）。
- A 、基本上不以营利为目的
- B 、自律规则对会员没有约束性作用
- C 、会员可以是个人会员，也可以是由公司构成的法人团体会员
- D 、会员享受组织提供的方便和服务
- 8 【多选题】投资分析师自律性组织的功能主要包括（ ）。
- A 、为会员资格认证
- B 、对会员进行职业道德、行为标准管理
- C 、定期或不定期地对证券分析师进行内部培训、组织研讨会，为会员的内部交流及国际交流提供支持
- D 、获得事业法人应当具备的最低经营收入
- 9 【单选题】投资分析师与律师、会计师在从业的特点上不同的是（ ）。
- A 、利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
- B 、结论具有确定性、惟一性
- C 、没有自律性组织
- D 、对既往事实进行研究，并得出结论
- 10 【单选题】投资分析师道德规范的三大原则不包括（）。
- A 、公平对待已有客户和潜在客户原则
- B 、独立性和客观性原则
- C 、诚实、正直、公平原则
- D 、信托责任原则
热门试题换一换
- 某投资者在2月份以500点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以300点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看跌期权，则盈亏平衡点为（）。
- 期货从业人员应当（ ）。
- 7月黄大豆最新成交价为3590元/吨，此时下达卖出该合约的市场指令，则可能的成交价为（）。
- 非会员单位只能通过期货公司进行期货交易，体现了期货交易的( )特征。
- 下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是( )。
- （ ）是指在某一交易日内，按照时间顺序价格对应的期货成交价格进行连线所构成的行情图。
- 期货公司向客户小王发出追加保证金通知，小王表示要用有价证券作为保证金，下列可以作为保证金的有价证券是（）。
- ISM采购经理人指数是在每月第（）个工作日定期发布的一项经济指标。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
MYkmR