- 单选题投资分析师与律师、会计师在从业的特点上不同的是( )。
- A 、利用既有信息,对未来趋势进行分析预测
- B 、结论具有确定性、惟一性
- C 、没有自律性组织
- D 、对既往事实进行研究,并得出结论

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【正确答案:A】
律师、会计师业务的特点在于从各自的专业出发对既往事实进行评判,并得出结论;与之不同的是,投资分析师注重于运用各种有效信息,对期货市场或某个品种的朝货合约或期货合约间价差变化的未来走势进行分析预测,对期货投资的可行性进行分析评判。

- 1 【多选题】投资分析师执业纪律规定( )。
- A 、利益冲突的披露
- B 、交易的优先权
- C 、禁止利用非公开信息
- D 、禁止剽窃
- 2 【多选题】投资分析师在执业行为中遵循分析和表述的合理性,这就要求()。
- A 、投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
- B 、在投资推荐或操作后要保留相应的记录
- C 、在发布投资建议时力争避免材料的不正确表述
- D 、在发布投资信息时,要合理判断和取舍相关因素
- 3 【多选题】一般地讲,投资分析师自律性组织的特点有( )。
- A 、基本上不以营利为目的
- B 、自律规则对会员没有约束性作用
- C 、会员可以是个人会员,也可以是由公司构成的法人团体会员
- D 、会员享受组织提供的方便和服务
- 4 【单选题】国际注册投资分析师协会成立于( )。
- A 、2000年3月
- B 、2000年6月
- C 、2001年3月
- D 、2001年6月
- 5 【多选题】投资分析师执业纪律包括()。
- A 、禁止不正确表述
- B 、利益冲突的披露
- C 、交易的优先权
- D 、禁止利用非公开信息
- 6 【判断题】国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在美国。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】投资分析师自律性组织的功能主要包括( )。
- A 、为会员资格认证
- B 、对会员进行职业道德、行为标准管理
- C 、定期或不定期地对证券分析师进行内部培训、组织研讨会,为会员的内部交流及国际交流提供支持
- D 、获得事业法人应当具备的最低经营收入
- 8 【判断题】AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并按照( )的要求提供相关资料。
- A 、国务院
- B 、国务院期货监督管理机构
- C 、中国期货业协会
- D 、国务院期货监督管理机构派出机构
- 10 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、5万元以上10万元以下
热门试题换一换
- “谷贱伤农”是我国流传已久的一句俗语。这是指在丰收的年份,农民的收入反而减少的现象。造成这种现象的根本原因在于农产品的( )。
- 某债券基金经理持有债券组合,市值10亿元,久期12.8,预计未来利率水平将上升0.01%,若用TF1509国债期货合约进行套期保值,报价110万元,久期6.4。则应该()TF1509合约()份。
- 证券公司申请介绍业务资格,应当满足在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
- 在进行情景分析和压力测试时,明确了情景出现的概率。( )
- 期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以()
- 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。
- 1月15日,交易者发现当年3月份的欧元/美元期货价格为1.1254,6月份的欧元/美元期货价格为1.1368,二者价差为114个点。交易者估计欧元/美元汇率将上涨,同时3月份和6月份的合约价差将会缩小,所以交易者买入10手3月份的欧元/美元期货合约,同时卖出10手6月份的欧元/美元期货合约。到了1月30日,3月份的欧元/美元期货合约和6月份的欧元/美元期货合约价格分别上涨到1.1298和1.1372,二者价差缩小为74个点。交易者同时将两种合约平仓,从而完成套利交易,最终交易者() 。(欧元/美元期货合约面值为125 000欧元)
- 利率期货的空头套期保值者( )。
- 利率互换是同种货币不同利率之间的互换,不交换本金而只交换利息,因此相对于货币互换来说,违约风险较小。()
- 以期货交易所为第三人的因期货交易履行职责的商事案件,被告期货公司与期货交易所不在同一省份,该案件不具备管辖权的法院是()。

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