- 多选题下面属于法人申请变更证券账户注册资料需要提供的资料是()。
- A 、证券账户注册资料变更申请表
- B 、证券账户卡及复印件
- C 、法人有效身份证明文件及复印件
- D 、发证机关出具的有关变更证明及复印件
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
考核法人申请变更证券账户注册资料需要提供的资料。法人申请变更证券账户注册资料需提交《证券账户注册资料变更申请表》、并提交证券账户卡及复印件;法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件;发证机关出具的有关变更证明及复印件;经办人有效身份证明文件及复印件;中国结算公司要求提供的其他资料。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。
- A 、5%
- B 、1/3
- C 、1/2
- D 、20%
- 2 【组合型选择题】自然人申请变更证券账户注册资料需要()。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【判断题】境外法人申请变更证券账户注册资料时,提供的内容中有董事会或董事、主要股东授权委托书等。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】境外法人申请变更证券账户注册资料时,需提供董事会或董事、主要股东授权委托书等资料。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
- A 、客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
- B 、提交客户本人证券账户卡及复印件
- C 、提交客户本人有效身份证明文件及复印件
- D 、提交发证机关出具的有关变更证明及复印件
- 6 【选择题】申请证券执业证书时,申请人的书面申请表及相关材料由()负责妥善保管。
- A 、申请人
- B 、证券业协会
- C 、申请人所在机构
- D 、中国证监会
- 7 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。 I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的 IV.品行端正,具有良好的职业道德
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 8 【组合型选择题】自然人申请变更证券账户注册资料需要()。 I.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 II.提交客户本人证券账户卡及复印件 III.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 IV.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、I 、III、 IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、II、 III
- 9 【组合型选择题】自然人申请变更证券账户注册资料需要()。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】 申请证券执业证书时,申请人的书面申请表及相关材料由()负责妥善保管。
- A 、申请人
- B 、证券业协会
- C 、申请人所在机构
- D 、中国证监会
热门试题换一换
- 我国证券公司的营销渠道基本上是( )。
- 股份有限公司采取发起方式设立的,公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中,投资公司可以在3年内缴足。
- 股份有限公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是( )。
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,如公司发生重大事项,提交有关说明后,经审议无异议的,公司可于第()日刊登补充公告。
- 《证券法》对以下那类行为主体不具有法律约束力。( )
- 常见的内幕交易行为主要包括()。 I.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券 II.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券 III.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为 IV.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为
- 股份有限公司的监事会决议,应当经()以上监事通过。
- 证券交易机制中,报价驱动的特点包括()。Ⅰ.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定Ⅱ.证券成交价格的形成由做市商决定Ⅲ.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商Ⅳ.投资者买卖证券都以做市商为对手
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载