- 选择题以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）。
- A 、两者均需承担偿还责任
- B 、两者均需承担投资回报责任
- C 、担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要
- D 、担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务（需要承担责任）；
代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务（不需要承担责任）。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】关于保荐代表人管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请，对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的，通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后，每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
- A 、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B 、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
- C 、证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D 、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
- 3 【组合型选择题】商业银行的表外业务主要分为（）。Ⅰ.担保承诺类Ⅱ.代理投融资服务类Ⅲ.中介服务类Ⅳ.其他类
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】商业银行的表外业务主要分为（）。Ⅰ.担保承诺类Ⅱ.代理投融资服务类Ⅲ.中介服务类Ⅳ.其他类
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 关于保荐代表人管理，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请，对相关材料内容进行形式审核 Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的，通过新入职机构申请变更登记 Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后，每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时 Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】 关于保荐代表人管理，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请，对相关材料内容进行形式审核 Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的，通过新入职机构申请变更登记 Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后，每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时 Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】关于保荐代表人管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请，对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的，通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后，每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- 8 【组合型选择题】关于保荐代表人管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请，对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的，通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后，每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- 9 【组合型选择题】商业银行的表外业务主要分为（）。Ⅰ.担保承诺类Ⅱ.代理投融资服务类Ⅲ.中介服务类Ⅳ.其他类
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于保荐代表人管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请，对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的，通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后，每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
- 约定购回式证券交易中，发生异常情况时，可以采用的处理方式不包括（）。
- 注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担（ ）。
- 下列关于优先股的说法，正确的有（）。Ⅰ.优先股作为一种股权证书，代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在（）万元以上的，应受到刑事追诉。
- 下列不属于有限责任公司董事会职权的是（）。
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。Ⅰ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品Ⅱ.银行通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅲ.保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅳ.金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品
- 按交割方式划分，金融市场可分为（）。
- 按交割日期划分，可分为（）。Ⅰ.当日交割Ⅱ.普通日交割Ⅲ.约定日交割Ⅳ.实物交割
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
QZlPv