- 组合型选择题根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于()。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
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【正确答案:A】
选项A正确:根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料:
(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;(Ⅰ项正确)
(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等;(Ⅱ项正确)
(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;(Ⅲ项正确)
(4)信息披露文件与申报备案文件;(Ⅳ项正确)
(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

- 1 【组合型选择题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息 Ⅱ.如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时,在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险,提醒投资者关注 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等,并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则 Ⅳ.向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
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- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向中国证券业协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
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- 4 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
- 6 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
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- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
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- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
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- 9 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
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- 10 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
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