- 多选题证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。
- A 、事先评估
- B 、制订风险处置预案
- C 、建立奖惩机制
- D 、扩大分销渠道
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参考答案【正确答案：A,B,C】
2003年12月15日，中国证监会发布的《证券公司内部控制指引》对投资银行业务的内部控制提出的10条具体要求中的第6条：证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制订风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
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