- 组合型选择题下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:C】
选项C正确:Ⅲ项,证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

- 1 【单选题】关于融券交易期间权益的处理,下列说法错误的是()。
- A 、证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利
- B 、证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
- C 、证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- D 、以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理
- 2 【单选题】关于融券交易期间权益的处理,下列说法错误的是()。
- A 、证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
- B 、证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
- C 、证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- D 、以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理
- 3 【组合型选择题】下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】关于转融通业务,下列说法中错误的是()。
- A 、转融通的期限一般不超过6个月
- B 、证券公司缴存的保证金中,货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
- C 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- D 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
- 7 【选择题】关于转融通业务,下列说法中错误的是()。
- 8 【选择题】关于转融通业务,下列说法中错误的是()。
- 9 【选择题】关于转融通业务,下列说法中错误的是()。
- A 、转融通的期限一般不超过6个月
- B 、证券公司缴存的保证金中,货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
- C 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- D 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
- 10 【选择题】关于转融通业务,下列说法中错误的是()。
- A 、转融通的期限一般不超过6个月
- B 、证券公司缴存的保证金中,货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
- C 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- D 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
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- 下列关于金融期货与金融期权基础资产的说法,正确的有()。Ⅰ.一般来说,可作期权交易的金融工具都可以作期货交易Ⅱ.可作期货交易的金融工具未必可作期权交易Ⅲ.在实践中,只有金融期货期权,而没有期权期货Ⅳ.一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产
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