- 组合型选择题下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:C】
选项C正确:Ⅲ项说法错误,正确说法为,证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

- 1 【单选题】关于融券交易期间权益的处理,下列说法错误的是()。
- A 、证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利
- B 、证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
- C 、证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- D 、以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理
- 2 【单选题】关于融券交易期间权益的处理,下列说法错误的是()。
- A 、证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
- B 、证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
- C 、证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- D 、以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理
- 3 【组合型选择题】下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】关于转融通业务,下列说法中错误的是()。
- A 、转融通的期限一般不超过6个月
- B 、证券公司缴存的保证金中,货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
- C 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- D 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
- 7 【选择题】关于转融通业务,下列说法中错误的是()。
- 8 【选择题】关于转融通业务,下列说法中错误的是()。
- 9 【选择题】关于转融通业务,下列说法中错误的是()。
- A 、转融通的期限一般不超过6个月
- B 、证券公司缴存的保证金中,货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
- C 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- D 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
- 10 【选择题】关于转融通业务,下列说法中错误的是()。
- A 、转融通的期限一般不超过6个月
- B 、证券公司缴存的保证金中,货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
- C 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- D 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
热门试题换一换
- 发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
- 招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。
- 可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。
- 以下属于操纵证券市场的行为有()。Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
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- 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
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- 1988 年以前,我国国债发行采用()方式。

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