- 多选题公司上市之日起一年后,控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行股份的条件包括()。
- A 、经上市公司住所地证监局同意
- B 、经控股股东和实际控制人申请
- C 、转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制
- D 、经证券交易所同意

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【正确答案:B,C,D】
公司上市之日起一年后,控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行股份的条件包括经控股股东和实际控制人申请,转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制,经证券交易所同意。

- 1 【单选题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、2年
- D 、3年
- 2 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】上市公司向原股东配售股份,控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人在最近12个月内存在未履行向投资者公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】()是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前,泄漏信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。
- A 、关联交易
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 7 【判断题】上市公司配股时,其控股股东应当在配股说明书刊登之前公开承诺认配股份的数量。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】上市公司配股时,控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】公司上市时,其控股股东应当承诺:自股票上市之日起12个月内,不由上市公司回购其持有的股份。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
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