- 多选题根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下( )条件。
- A 、有明确的基金运作方式
- B 、有明确、合法的投资方向
- C 、有明确的品种创新
- D 、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理

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【正确答案:A,B】
拟募集的基金具备法规规定的条件,至少包括:(1)有明确、合法的投资方向;(2)有明确的基金运作方式;(3)符合法律法规关于基金品种的规定;(4)不与拟任基金管理人已管理的基金雷同;(5)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定;(6)基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资人,或者其他侵犯他人合法权益的内容。

- 1 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
- A 、80%
- B 、90%
- C 、70%
- D 、60%
- 2 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,1只基金持有1家上市公司的股票,其市值不得高于该基金资产净值的( )。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、3%
- D 、1%
- 3 【多选题】根据《证券投资基金运作管理办法》,对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的,中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施()。
- A 、口头谴责并予以记录
- B 、书面谴责
- C 、辖区内通报批评
- D 、向中国证监会书面报告并提出处理意见
- 4 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
- A 、15%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、5%
- 5 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。
- A 、80%
- B 、20%
- C 、70%
- D 、60%
- 6 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金利润分配()
- A 、比例不得低于年度已实现利润的20%
- B 、比例不得低于年度已实现利润的80%
- C 、每年不得少于一次
- D 、每年不得多于一次
- 7 【单选题】 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。
- A 、每年不得少于一次
- B 、不得低于基金年度已实现利润的90%
- C 、可以采用现金方式分红
- D 、收益分配后基金份额净值不得低于面值
- 8 【单选题】 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。
- A 、每年不得少于一次
- B 、不得低于基金年度已实现利润的90%
- C 、可以采用现金方式分红
- D 、收益分配后基金份额净值不得低于面值
- 9 【单选题】 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。
- A 、每年不得少于一次
- B 、不得低于基金年度已实现利润的90%
- C 、可以采用现金方式分红
- D 、收益分配后基金份额净值不得低于面值
- 10 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。
- A 、每年不得少于一次
- B 、不得低于基金年度可供分配利润的90%
- C 、可以采用现金方式分红
- D 、收益分配后基金份额净值不得低于面值
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