- 多选题根据《证券投资基金运作管理办法》,对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的,中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施()。
- A 、口头谴责并予以记录
- B 、书面谴责
- C 、辖区内通报批评
- D 、向中国证监会书面报告并提出处理意见
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
可采取的措施有:口头谴责并予以记录;书面谴责;辖区内通报批评;向中国证监会书面报告并提出处理意见。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
- A 、80%
- B 、90%
- C 、70%
- D 、60%
- 2 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,1只基金持有1家上市公司的股票,其市值不得高于该基金资产净值的( )。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、3%
- D 、1%
- 3 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
- A 、15%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、5%
- 4 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。
- A 、80%
- B 、20%
- C 、70%
- D 、60%
- 5 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,1只基金持有1家上市公司的股票,其市值不得高于该基金资产净值的()。
- A 、
5% - B 、
10% - C 、
15% - D 、
20%
- 6 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的( )。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 7 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金利润分配()
- A 、比例不得低于年度已实现利润的20%
- B 、比例不得低于年度已实现利润的80%
- C 、每年不得少于一次
- D 、每年不得多于一次
- 8 【单选题】 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。
- A 、每年不得少于一次
- B 、不得低于基金年度已实现利润的90%
- C 、可以采用现金方式分红
- D 、收益分配后基金份额净值不得低于面值
- 9 【单选题】 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。
- A 、每年不得少于一次
- B 、不得低于基金年度已实现利润的90%
- C 、可以采用现金方式分红
- D 、收益分配后基金份额净值不得低于面值
- 10 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。
- A 、每年不得少于一次
- B 、不得低于基金年度可供分配利润的90%
- C 、可以采用现金方式分红
- D 、收益分配后基金份额净值不得低于面值
热门试题换一换
- 我国基金托管人由( )批准的商业银行担任。
- 下列债券结算方式中,结算风险对等的是()。
- 下列关于优先股与普通股说法错误的是( )。
- 下列关于基金自行募集和委托募集的说法,正确的是( )
- 中国证监会及其派出组织依照(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅲ.中国证监会的其他有关规定
- ( )是指目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。
- 基金公司在基本管理制度的基础上对部门的主要职责、岗位设置、执业行为等具体说明的文件是()。
- 下列属于担任基金托管人需要具备的条件是()。Ⅰ.设有专门的基金托管部门Ⅱ.有安全保管基金财产的条件Ⅲ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度Ⅳ.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
- 股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时以下关于第一拒绝权条款说法正确的是()。
- 在股权投资基金募集过程中,说法正确的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载