- 判断题基金销售机构的技术系统风险主要指基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
考察技术风险的概念。

- 1 【判断题】防范基金销售的技术风险主要从营业场所、信息系统的基本配置、数量和质量以及管理和预防等几个方面着手。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】防范基金销售基础机构的合规风险,以下说法正确的是()。
- A 、要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
- B 、要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作流程都应有章可循
- C 、基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患
- D 、要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
- 3 【判断题】辅助式前台系统是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- ( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。
- 证券投资组合p的收益率的标准差为0.2,市场收益率的标准差为0.4,投资组合p与市场收益的相关系数为0.8,则该投资组合的贝塔系数为( )。
- ()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
- 以下关于基金估值的说法正确的是()。
- 为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。
- ( )的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
- 有关开放式基金申购、赎回的原则,下列说法正确的是()。
- 关于证券投资基金,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人 Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场 Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
- 银行间债券市场的监管主体是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
