- 单选题下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
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【正确答案:C】
选项C符合题意:关于可出具《法律意见书》的律师及律师事务所资质问题。按照《中华人民共和国律师法》相关规定,在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及中国执业律师,均可受聘按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具《法律意见书》。各私募基金管理人可自愿选择符合上述条件的律师事务所出具《法律意见书》。
根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第41号)第八条的规定,中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择具备下列条件的中国律师事务所出具法律意见书:
1.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;
2.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务;
3.已经办理有效的执业责任保险;
4.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。
根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第41号)第九条的规定,中国基金业协会鼓励具备下列条件之一,并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书:
1.最近三年从事过证券法律业务;
2.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;
3.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。
- 1 【单选题】关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是( )
- A 、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
- C 、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
- D 、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金管理人的行为,正确的是( )。
- A 、兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
- B 、从事损害投资者利益的投资活动
- C 、不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
- D 、兼营其他非金融业务
- 3 【单选题】关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()
- A 、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
- C 、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
- D 、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 4 【单选题】关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()
- A 、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
- C 、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
- D 、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 5 【单选题】下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
- 6 【单选题】下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金管理人业务外包的说法中,错误的是()。
- A 、开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
- B 、业务外包后,即应对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定是否采取隔离措施
- C 、应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
- D 、根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
- 8 【单选题】下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
- 9 【单选题】下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
- 10 【单选题】下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
- 基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及( )共同成立的同业协会。
- 新三板交易机制中,已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者,委托买卖股票的方式不包括()。
- 创业板上市要求发行人的()应当忠实、勤勉、尽责,具备法律、行政法规和规章规定的资格。Ⅰ.股东 Ⅱ.董事 Ⅲ.监事 Ⅳ.高级管理人员
- ( )假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布(通常为正态分布),然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。
- 下列关于创业投资估值法的说法错误的是()。
- 基金销售机构相关数据备案,说法正确的是( )。
- 企业破产时,下列投资者类型中最先分配基金清算资产的是()。
- 股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括()。Ⅰ.有助于被投资企业进行更好的战略规划Ⅱ.有助于被投资企业规范管理、优化制度流程、提升市场影响与品牌等Ⅲ.有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题,降低潜在的运行风险
- 某基金销售机构只在投资者首次开户时对风险承受能力评价一次,且长期使用评价结果。该基金销售机构违反了基金销售合规性的()。
- 基金募集活动期间,不属于应进行信息披露的是()。
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