- 单选题下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
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【正确答案:C】
选项C符合题意:关于可出具《法律意见书》的律师及律师事务所资质问题。按照《中华人民共和国律师法》相关规定,在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及中国执业律师,均可受聘按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具《法律意见书》。各私募基金管理人可自愿选择符合上述条件的律师事务所出具《法律意见书》。
根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第41号)第八条的规定,中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择具备下列条件的中国律师事务所出具法律意见书:
1.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;
2.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务;
3.已经办理有效的执业责任保险;
4.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。
根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第41号)第九条的规定,中国基金业协会鼓励具备下列条件之一,并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书:
1.最近三年从事过证券法律业务;
2.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;
3.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。
- 1 【单选题】下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
- 2 【单选题】下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
- 3 【单选题】下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
- 4 【单选题】下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
- 5 【单选题】下列关于股权投资基金管理人说法错误的是()。
- A 、我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担
- C 、公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制,而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
- D 、基金管理人受托管理基金财产,应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任,并有权根据约定收取相应收入
- 6 【单选题】下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。
- A 、该法律意见书应由中国执业律师出具
- B 、出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见
- C 、出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师
- D 、基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金管理人业务外包的说法中,错误的是()。
- A 、开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
- B 、业务外包后,即应对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定是否采取隔离措施
- C 、应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
- D 、根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
- 8 【单选题】关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()
- A 、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
- C 、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
- D 、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 9 【单选题】下列关于股权投资基金管理人业务外包的说法中,错误的是()。
- A 、开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
- B 、业务外包后,即应对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定是否采取隔离措施
- C 、应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
- D 、根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
- 10 【单选题】下列关于股权投资基金管理人说法错误的是()。
- A 、我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担
- C 、公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制,而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
- D 、基金管理人受托管理基金财产,应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任,并有权根据约定收取相应收入
- ()对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责。
- 下列不属于中国证券业协会主要职责的是()。
- QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次,如基金投资衍生品,应( )披露。
- 对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,分别是()和()。
- 伞形结构相对于单一结构具有的优势表现在()。Ⅰ.简化管理、降低成本Ⅱ.高效率、低成本Ⅲ.强大的扩张能力Ⅳ.强大的收缩能力
- 2015年A公司销售收入为10亿元,销售利润20%,总资产收益率5%,净资产收益率10%,由此推断,A公司2015年的所有者权益为()亿元。
- 下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- 甲机构卖出一定数量的证券资产给乙机构,同时和乙机构签订协议,约定在未来某一特点日期按照约定价格购回卖出证券资产。则乙机构是( ),也称( )。
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