- 判断题证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险承担能力。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险承担能力。

- 1 【选择题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()情况的客户,证券公司不得向其融资、融券。
- A 、客户信誉良好,无重大违约记录
- B 、在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
- C 、证券公司的股东、关联人
- D 、客户投资风格稳健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力
- 2 【多选题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,关于保证金比例及计算公式,下列说法正确的是()。
- A 、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
- B 、融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量
- C 、融资保证金比例不得低于50%
- D 、融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量
- 3 【组合型选择题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。Ⅰ.基本情况 Ⅱ.投资经验以及风险偏好Ⅲ.财产与收入状况 Ⅳ.融资融券需求
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多选题】证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。
- A 、证券投资经验
- B 、财产与收入状况
- C 、风险偏好
- D 、客户的身份
- 5 【选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用()充抵。
- A 、土地
- B 、商誉
- C 、证券
- D 、专利
- 6 【组合型选择题】 证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。 I.基本资料 II.投资经验以及诚信记录 III.还款能力 IV.融资融券需求
- A 、I 、IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 7 【选择题】证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 8 【选择题】证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 9 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列( )属于内幕交易行为。
- 中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。( )
- 下列关于证券构成要素的说法中,错误的是()。
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。
- 余额包销最长不得超过()。
- 设立股份有限公司,发起人不可以用()出资。 Ⅰ.知识产权 Ⅱ.劳务 Ⅲ.土地使用权 Ⅳ.已设立担保的财产
- 下列各项中,属于监管部门对非金融企业债务融资工具发行与承销的监管措施的有( )。Ⅰ.交易商协会依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应制定相关自律管理规则,并报中国人民银行备案Ⅱ.同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测,每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送Ⅲ.中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测,每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送Ⅳ.交易商协会应每月向中国人民银行报告债务融资工具注册汇总情况、自律管理工作情况、市场运行情况及自律管理规则执行情况
- 基金自身投资活动产生的印花税实行()。
- 关于金融期货的套期保值功能,下列说法中错误的是()。
- 甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
