- 组合型选择题 证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。 I.基本资料 II.投资经验以及诚信记录 III.还款能力 IV.融资融券需求
- A 、I 、IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力和融资融券需求。

- 1 【判断题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险承担能力。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()情况的客户,证券公司不得向其融资、融券。
- A 、客户信誉良好,无重大违约记录
- B 、在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
- C 、证券公司的股东、关联人
- D 、客户投资风格稳健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力
- 3 【组合型选择题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。Ⅰ.基本情况 Ⅱ.投资经验以及风险偏好Ⅲ.财产与收入状况 Ⅳ.融资融券需求
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多选题】证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。
- A 、证券投资经验
- B 、财产与收入状况
- C 、风险偏好
- D 、客户的身份
- 5 【选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用()充抵。
- A 、土地
- B 、商誉
- C 、证券
- D 、专利
- 6 【选择题】证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 7 【选择题】证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 8 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是()。
- 在证券交易过程中,买卖双方成交后,买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。
- 货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。
- 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。
- 构成我国信用债市场主体的主要品种有()。Ⅰ.中期票据 Ⅱ.短期融资券Ⅲ.企业债Ⅳ.公司债
- 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处违法所得( )罚金。
- 开放式基金的分红方式有()。 Ⅰ.比例分红 Ⅱ.现金分红 Ⅲ.分配基金份额 Ⅳ.分红再投资转换为基金份额
- 下列职权中,属于股份有限公司董事会的是()。Ⅰ.召集股东会会议Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅲ.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅳ.修改公司章程
- 根据《证券公司证券自营投资品种清单》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。 Ⅰ. 境内上市交易的股票 Ⅱ. 境内银行间市场交易的企业债券 Ⅲ. 商业银行理财产品收益权 Ⅳ. 证券公司理财产品
- 我国证券公司的设立采取()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
