- 多选题证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。
- A 、证券投资经验
- B 、财产与收入状况
- C 、风险偏好
- D 、客户的身份

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【正确答案:A,B,C,D】
证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

- 1 【判断题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险承担能力。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()情况的客户,证券公司不得向其融资、融券。
- A 、客户信誉良好,无重大违约记录
- B 、在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
- C 、证券公司的股东、关联人
- D 、客户投资风格稳健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力
- 3 【组合型选择题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。Ⅰ.基本情况 Ⅱ.投资经验以及风险偏好Ⅲ.财产与收入状况 Ⅳ.融资融券需求
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【判断题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以由证券充抵。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以用证券充抵。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】 证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。 I.基本资料 II.投资经验以及诚信记录 III.还款能力 IV.融资融券需求
- A 、I 、IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 7 【选择题】证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 8 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
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