- 选择题对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 2 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 3 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 4 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 5 【选择题】对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【选择题】对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【选择题】对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 9 【选择题】对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
热门试题换一换
- 经各级人民政府或国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的，可以不对相关国有资产进行评估。
- 为了实现境外募股和上市目标，企业股份制改组方案一般应遵循以下那些原则（ ）。
- 红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。
- 指数基金的收益率都高于市场平均收益率。
- 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划
- 信用风险会受到发行人的（ ）等因素的影响。Ⅰ.经营能力Ⅱ.盈利水平Ⅲ.事业稳定程度Ⅳ.规模大小
- 在金融市场上，（）扮演着十分关键的角色，它不仅是金融工具最积极的交易参与者，还是所有金融工具的创造者和所有金融工具交易的中介。
- 下列各项中，（）是分析公司经营状况好坏的参考因素。 Ⅰ.股票价格波动 Ⅱ.公司治理水平 Ⅲ.财务状况 Ⅳ.公司改组
- 政府机构投资者中的（）可以通过公开市场操作来进行宏观调控。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
PjAn7