- 选择题证券公司开展直接投资业务,应当通过()进行直接投资。
- A 、证券公司总部
- B 、信托投资公司
- C 、证券公司设立的直投子公司
- D 、证券公司的专门业务部门

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司并根据法律、法规及中国证券业协会的规定开展业务。证券公司不得以其他形式开展直接投资业务。

- 1 【单选题】证券公司开展融资融券业务时,应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对()内的数据进行变更。
- A 、融券专用证券账户
- B 、客户信用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、客户信用证券账户
- 2 【选择题】 证券公司开展直接投资业务时,应当设立(),并由其开展业务。
- A 、子公司
- B 、投资部
- C 、分公司
- D 、营业部
- 3 【组合型选择题】开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【组合型选择题】 开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【选择题】证券公司开展直接投资业务,应当通过()进行直接投资。
- A 、证券公司总部
- B 、信托投资公司
- C 、证券公司设立的直投子公司
- D 、证券公司的专门业务部门
- 6 【组合型选择题】 证券公司开展资产管理业务,应当向客户批露的内容包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.管理能力和业绩 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.法律风险
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司开展直接投资业务,应当通过()进行直接投资。
- 8 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- 9 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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