- 单选题证券公司开展融资融券业务时,应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对()内的数据进行变更。
- A 、融券专用证券账户
- B 、客户信用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、客户信用证券账户

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【正确答案:D】
证券公司应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。

- 1 【多选题】证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,一般主要包括()等方面。
- A 、从事证券交易时间
- B 、账户状态
- C 、信誉状况
- D 、资产状况
- 2 【多选题】证券公司在向客户融资融券前,应当开展以下工作[ ]
- A 、与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同
- B 、确定第三方担保人
- C 、办理客户征信
- D 、与客户约定投资收益
- 3 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统一运行原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 I. 身份 II. 财产与收入状况 III. 证券投资经验 IV. 风险偏好
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 5 【组合型选择题】开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】 开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则,包括()Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则,包括()Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则,包括()Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- 10 【选择题】证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的规模不得超过公司净资本的()。
- A 、2倍
- B 、3倍
- C 、4倍
- D 、5倍
热门试题换一换
- 协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易,暂不纳入交易所即时行情和指数的计算。
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- 第一家证券交易所——上海证券交易所成立的时间是()。
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