- 选择题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 2 【选择题】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【选择题】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
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- 4 【选择题】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 5 【选择题】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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- B 、3
- C 、5
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- A 、2
- B 、3
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- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 8 【选择题】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
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- 9 【选择题】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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- B 、3
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热门试题换一换
- 公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照（ ）的规定，由董事会或股东会、股东大会决议。
- 受（）影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。
- 证券无纸质化的核心，一方面是（），成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着（）。
- 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施（）。I.口头或书面警示II.约见谈话III.要求相关投资者提交书面承诺IV.限制相关证券账户交易
- 影响公司债券再次公开发行的情形有（）。 Ⅰ.前一次公开发行的企业债券尚未募足 Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途 Ⅲ.公开发行的企业债券有违约，仍处于继续状态 Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态
- 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 Ⅰ.百分之五 Ⅱ.百分之十 Ⅲ.三日 Ⅳ.五日
- 以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。Ⅰ.封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回Ⅱ.持有人可以进行场外交易Ⅲ.封闭式基金的存续期固定但可以适当延长Ⅳ.封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
- 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。
- 证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ.有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充Ⅳ.为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
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