- 选择题证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

- 1 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 3 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 4 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- 5 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- 6 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 7 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 8 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 9 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
热门试题换一换
- 20世纪末期以来投资银行业的混业经营时期,出现了所谓的“脱媒”现象。
- 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面的阐述,对发展资本市场的政策措施进行整体部署,并提出了‘国九条’。
- 证券市场上最活跃的机构投资者是( )。
- 证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的说法,错误的是()。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
- 注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。 Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计 Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证 Ⅲ.对证券、期货相关机构的盈利预测审核 Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管
- 权证的标的种类包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.指数Ⅳ.商品
- 政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取( )或( )的方式。Ⅰ.一次足额发行Ⅱ.不限额分次发行 Ⅲ.连续发行Ⅳ.限额内分期发行
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
