- 选择题证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

- 1 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 2 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 4 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 5 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 7 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 8 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 9 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【选择题】证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
热门试题换一换
- 一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让所拥有的份额。
- 股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的()清偿。
- 资本利得指的是()。
- 证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
- 证券公司应当向客户明确告知公司的(),帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力。
- 下列行为中,应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有()。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅲ.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查,或者隐瞒、销毁证据的
- ()年发布的《人身保险公司全面风险管理实施指引》中明确指出,风险是指对公司实现经营目标可能产生不利影响的不确定因素。
- 企业债券包括(),实践中企业债券相对较多采取了担保的方式。Ⅰ.资产质押债券Ⅱ.无担保信用债券Ⅲ.资产抵押债券Ⅳ.第三方担保债券
- 我国境外上市外资股主要由()构成。Ⅰ.S股Ⅱ.H股Ⅲ.N股Ⅳ.B股
- 证券公司设立集合资产管理计划,其应当符合的条件不包括()。
- 按照《中华人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于()。Ⅰ.上市交易的股票Ⅱ.上市交易的债券Ⅲ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券Ⅳ.任意证券的衍生品

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
