- 组合型选择题监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I. 中国证监会的自律管理 II. 证券公司的内部控制 III. 证券监管机构的监管 IV. 证券交易所的监督
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I 、II、 IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
监管部门对经纪业务的监管措施包括：（1）证券公司的内部控制。（2）证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）证券监管机构的监管。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 I.证券公司的内部控制 II.证券业协会的自律管理 III.证券交易所的监督 IV.证券监管机构的监管
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、II 、III 、IV
- 2 【单选题】（）是证券经纪业务的一线监管机构。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 3 【单选题】（ ）是证券经纪业务的一线监管机构。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会
- 4 【选择题】下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。
- A 、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- B 、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
- C 、负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
- D 、中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
- 5 【选择题】 证券市场监管的（）是证券市场监管部门的主要手段。
- A 、法律手段
- B 、经济手段
- C 、行政手段
- D 、司法手段
- 6 【选择题】证券经纪业务的一线监管机构是（）。
- A 、证券登记结算机构
- B 、证监会派出机构
- C 、证券业协会
- D 、证券交易所
- 7 【组合型选择题】监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 I.证券公司的内部控制 II.证券业协会的自律管理 III.证券交易所的监督 IV.证券监管机构的监管
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、II 、III 、IV
- 9 【选择题】 证券经纪业务的一线监管机构是（）。
- A 、证券登记结算机构
- B 、证监会派出机构
- C 、证券业协会
- D 、证券交易所
- 10 【选择题】证券经纪业务的一线监管机构是（）。
- A 、证券登记结算机构
- B 、证监会派出机构
- C 、证券业协会
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。
- 由于期货合约是标准化产品，在实际操作中很难找到与现货头寸完全吻合的期货合约，所以采用替代合约进行操作，由此带来的风险称为（）。
- 证券业协会是证监会下属的官方机构。（ ）
- 以样本股的发行量或者成交量作为权数计算的股价平均数是（）。
- 沪股通股票范围包括（）。 Ⅰ.上证180指数成份股 Ⅱ.上证380指数成份股 Ⅲ.同时在香港联合交易所、上交所上市的A+H股公司股票 Ⅳ.在上海交易所上市的A+H股公司股票
- 资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为（），并明确股权及其受（收）益权的退出安排。
- 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
- 下列说法中错误的是（）。
- （）是指由于某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致该国家或地区债务人没有能力或者拒绝履行证券公司债务，或使证券公司在该国家或地区的商业存在遭受损失，或使证券公司遭受其他损失的风险。
- （）=期权价格变化/期权标的证券价格变化。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
OkvMQ