- 判断题证券业协会是证监会下属的官方机构。( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
按照《证券法》,中国证券业协会是证券行业自律性组织。中国证券业协会具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为:对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和负责制定代办股份转让系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。

- 1 【单选题】下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()。
- A 、通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查
- B 、对董事会报告进行检查
- C 、对财务报表附注的检查
- D 、机构、制度与人员的检查
- 2 【多选题】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是( )。
- A 、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- B 、负责监督有关法律法规的执行
- C 、负责保护投资者的合法权益
- D 、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
- 3 【多选题】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是( )。
- A 、负责保护投资者的合法权益
- B 、负责监督有关法律法规的执行
- C 、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- D 、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
- 4 【判断题】证券业协会是证监会下属的官方机构()。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是()。 Ⅰ.取消从业资格 Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予处分 Ⅳ.处以20万元以上200万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、5万元以上10万元以下
- 7 【选择题】证券业协会是属于()。
- A 、企业法人
- B 、公益法人
- C 、事业单位法人
- D 、社会团体法人
- 8 【组合型选择题】对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是( )。 I. 取消从业资格 II. 处以3万元以上5万元以下的罚款 III. 属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的,依法追究刑事责任
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 9 【组合型选择题】对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是()。 I. 取消从业资格 II. 处以3万元以上5万元以下的罚款 III. 属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的,依法追究刑事责任
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 10 【组合型选择题】 以下属于证券业协会机构设置的是()。 Ⅰ.会员大会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.常务理事会 Ⅳ.监事会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 货银对付,通俗的说,就是“一手交钱,一手交货”。
- 上市公司公开发行新股时的招股说明书中,发行人应披露最近()内募集资金运用的基本情况。
- 上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。
- 有价证券是()的统一表现形式。 Ⅰ.财产价值 Ⅱ.财产权利 Ⅲ.财产证明 Ⅳ.财产要求
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- 下列属于无面额股票特点的是()。 Ⅰ.便于股票分割 Ⅱ.发行价格灵活 Ⅲ.为股票发行价格的确定提供了依据 Ⅳ.转让价格灵活
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