- 选择题资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受(收)益权的,应当为(),并明确股权及其受(收)益权的退出安排。
- A 、封闭式资产管理产品
- B 、开放式资产管理产品
- C 、私募资产管理产品
- D 、集合资产管理产品
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【正确答案:A】
选项A正确:资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受(收)益权的,应当为封闭式资产管理产品,并明确股权及其受(收)益权的退出安排。
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- 1 【多选题】证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
- A 、以营利为目的的业务
- B 、新闻出版业
- C 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- D 、安排证券上市
- 2 【多选题】证券交易所可以直接或者间接从事的事项是()。
- A 、为他人提供担保
- B 、管理和公布市场信息
- C 、提供证券交易的场所和设施
- D 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- 3 【判断题】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 6 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证券监督管理委员会
- D 、中国证券业协会
- 7 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事()。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券投资咨询业务
- C 、证券自营业务
- D 、证券承销与保荐业务
- 8 【选择题】境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,应当符合()的有关规定。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院
- D 、证券交易所
- 9 【选择题】境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经()依照国务院的规定批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
- 10 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。
- A 、证券交易所
- B 、证券金融公司
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算机构
热门试题换一换
- 在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()。
- ()是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。
- 证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。 I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 II.具有不低于人民币5亿元的净资本 III.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
- 下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想,说法正确的有()。 Ⅰ.建设以深沪交易所为核心的主板市场 Ⅱ.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场 Ⅲ.建设以融资服务为核心的三板市场 Ⅳ.发展场外交易市场,有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设
- 证券交易所可以决定停牌的情况有()。 Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券 Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告不及时
- 主办券商名称发生变更的,应当办理名称变更备案,应向全国股份转让系统公司提交的文件包括()。Ⅰ.机构名称变更的批准文件Ⅱ.变更后的经营证券业务许可证(副本)复印件和企业法人营业执照(副本)复印件Ⅲ.原业务备案函Ⅳ.变更后的公司章程
- 证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围,明确子公司流动性风险信息报告的(),并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。I.路径II.内容III.形式IV.频率
- 证券发行的承销方式主要有()。 Ⅰ.全额包销 Ⅱ.余额包销 Ⅲ.自销 Ⅳ.代销
- 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
- 申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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