- 单选题须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。
- A 、证券公司的董事长
- B 、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
- C 、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
- D 、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员
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参考答案【正确答案：A】
证券公司的董事长不需要取得从业资格。
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- A 、未被机构聘用
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- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
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- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
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- 3 【选择题】取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。
- A 、未被机构聘用
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- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
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- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 5 【选择题】取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 6 【组合型选择题】 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- 9 【组合型选择题】取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- 10 【组合型选择题】取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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