- 组合型选择题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循()的原则。I.客户利益优先II.公司利益优先III.公平对待客户IV.降低公司风险
- A 、I、III
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

- 1 【选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
- A 、发行信息
- B 、交易信息
- C 、内幕信息
- D 、敏感信息
- 2 【组合型选择题】 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。 I.设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 II.名单编制和管理的程序及职责分工 III.掌握名单的工作人员范围 IV.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向()提成申请,并经其审批同意。 I.跨墙人员所属部门 II.合规部门 III.风险控制部门 IV.公司董事会
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 4 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循()的原则。I.客户利益优先II.公司利益优先III.公平对待客户IV.降低公司风险
- A 、I、III
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
- A 、发行信息
- B 、交易信息
- C 、内幕信息
- D 、敏感信息
- 6 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单()。Ⅰ.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日Ⅱ.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日Ⅲ.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色之日Ⅳ.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为担任全书角色之日
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向()提成申请,并经其审批同意。Ⅰ.跨墙人员所属部门Ⅱ.合规部门Ⅲ.风险控制部门Ⅳ.公司董事会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
- A 、发行信息
- B 、交易信息
- C 、内幕信息
- D 、敏感信息
- 9 【组合型选择题】 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单()。 I.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日 II.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日 III.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色之日 IV.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为担任全书角色之日
- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 10 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循()的原则。Ⅰ.客户利益优先Ⅱ.公司利益优先Ⅲ.公平对待客户Ⅳ.降低公司风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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